遵守《反洗錢和反恐融資條例》(AMLO)第7條下的香港金融管理局(金管局)指引的了解您的客戶(KYC),反洗錢(AML)和反恐融資(CFT)政策和程序
皇冠的政策是遵守金管局的所有適用法律要求,禁止和防止洗錢以及任何有助於洗錢或資助恐怖活動或犯罪活動的活動。
一般將洗錢定義為從事旨在掩飾或掩蓋犯罪所得收益的真實來源的行為,以使收益看來是源於合法來源或構成合法資產。恐怖主義融資可能不涉及犯罪行為的收益,而是試圖掩蓋資金的來源或預期用途。
儘管傳統洗錢者和恐怖分子洗錢者的動機有所不同,但用於資助恐怖主義行動的實際方法可以與其他犯罪分子洗錢的方法相同或相似。資助恐怖襲擊並不總是需要大量資金,並且相關交易可能並不復雜。
我們的反洗錢政策、程序和內部管控旨在確保遵守所有適用的法規、規則和法律,並將定期進行審核和更新,以確保制定適當的政策、程序和內部管控來應對法規以及我們業務的兩方面的變化。
皇冠將根據下列政策,在其運營所在轄區中遵守AML和 KYC規則和法規,或向該等區域銷售產品或服務並製定相關KYC和AML政策,以保護自己免受洗錢或可疑活動的侵害:
皇冠在其產品銷售中收集有關每個認購客戶的身份認證信息。
皇冠應收集有關認購客戶的以下信息:
對於與皇冠運營有關的所有事宜,皇冠應遵守所有適用的法律、法規和規章,包括但不限於根據證券及期貨事務監察委員會發佈的《反洗錢指南》第4.1.6段和《恐怖主義融資》所製定或採用的所有法規和規章(SFC指南),用於定義證券、期貨和槓桿式外匯業務客戶的定義,以及《SFC指南》第7.13和7.14段以確定證券、期貨和槓桿式外匯業的可疑交易及其他香港特別行政區規定的相關法規。