• 全名
• 電話號碼
• 電郵地址
• 居住和永久（如有不同）地址證明，例如最近三個月內發出的公用事業賬單或銀行對賬單的副本
• 護照複印件（信息頁）或身份證複印件（正反兩面）
• 出生日期
• 國籍
• 個人照片（帶護照或身份證）
• 關於職業的信息和投資資金來源的說明
• 稅號

• 企業/團體簡介
• 企業/團體註冊證書或同等證書（以及適用的企業/團體名稱變更證書）
• 組織章程大綱和章程細則
• 最近6個月內發佈的企業/團體搜索報告
• 稅號
• 授權投資和授予給予投資指示的授權人的董事會簽署決議
• 帶有樣本簽名的授權簽名列表
• 授權簽字人的有效護照複印件

皇冠不接受年齡不滿十八（18）歲的認購人（個人或實體）或以下司法管轄區的認購人（“禁止認購人”）：

• 美國──來自或居住在美國的個人或實體，包括美屬薩摩亞、關島、北馬里亞納群島、波多黎各、美屬維爾京群島、或根據美國法律組建或註冊的任何實體。根據某些規定，居住在國外的美國公民也可能被視為“美國人”。
• 聯合國安理會制裁名單上所列高風險國家的居民或個人。

• 皇冠應篩選其產品銷售中的每個潛在認購客戶以尋找以下類別的匹配項：
• 全球製裁名單──根據聯合國安理會制裁名單篩選潛在認購客戶。
• “政治人物”（PEP）──使用Thomson Reuters World-Check和/或Comply Advantage等過濾器，篩選潛在的認購客戶以識別為PEP。PEP是一個術語用來描述受託擔任重要公共職能的人。PEP的地位和影響力通常會給賄賂和貪污帶來潛在的更高風險。
• 不良媒體──篩選潛在認購客戶與不良媒體的關係包括尋找傳統新聞媒體中對它們的負面提及以及更廣泛的公開信息。在上述類別中具有匹配項的任何預期認購客戶，應被標記和阻止，以等待皇冠及其合規官對危險警號的審查。預期的認購客戶將收到一封電子郵件，通知他們正在審查該郵件，以及一封後續的電子郵件，讓預期的認購客戶處理該評核。
  
  即使在KYC批准之後，皇冠仍可以定期或每年至少兩次，對現有客戶進行額外或重複的篩選，尤其是當客戶信息發生變化或懷疑有異常活動並且在此過程中，皇冠絕對有權要求客戶進一步提供證明文件。檢測到的任何可疑交易和/或投資均應立即提交可疑交易報告（STR）

• 全球製裁名單──如果該標誌與《全球製裁名單》相符，皇冠將拒絕認購客戶，並告知他們審查的處理方式。
• PEP──如果標誌與PEP匹配，皇冠的合規官應審查AML報告，並可能向預期的認購客戶要求提供身份證明或其他驗證。
• 皇冠收到任何其他驗證信息後，應向潛在認購客戶提供處理通知。
• 不良媒體──如果標誌與不良媒體相符，皇冠的合規官應審查不良媒體，並確定是否允許潛在認購客戶。

• 皇冠正在指定一名合規官擔任其反洗錢程序合規官（AML合規官），並對皇冠的AML程序負全部責任。反洗錢合規官的職責將包括監察皇冠對反洗錢義務的遵守情況，監督員工的溝通和培訓。
• 反洗錢合規官還將確保皇冠保留並維護所有必需的反洗錢記錄，並確保將可疑活動報告存檔。反洗錢合規官將全權負責執行皇冠的反洗錢程序。

內部審計師應客觀地審查皇冠的業務流程，評估皇冠現行風險管理程序的有效性，並防止欺詐和盜竊公司資產。

此外，內部審計師應確保皇冠遵守此類法律、法規和規章，包括但不限於《香港公司條例》第622章第405條和香港《證券及期貨條例》第571章（“SFO”），並就如何改善內部控制和治理流程提出建議。

合規官（CO）應對皇冠實施和管理有效的法律合規計劃，制定和審查公司政策，包括KYC，AML和CFT政策，並通過詳細報告向管理層建議公司合規情況。CO還應針對審計發現和違規行為創建並管理有效的行動計劃，定期審計公司的程序、做法和文件，以識別可能的弱點或風險，評估公司的運營以確定合規風險。首席運營官應確保對所有員工進行最新法規和流程的教育，並解決員工對法律合規性的擔憂。

外部審計師應檢查皇冠的會計記錄，並就財務報表是否按照實體的適用會計準則（例如國際財務報告準則──IFRS）公平地提出意見。外聘審計員必須斷定財務報表是否沒有由於錯誤或欺詐引起的重大錯誤陳述。然後，各種外部用戶（包括投資者、債權人和政府機構）會檢查最終的審計財務報表。除了執行審核外，外部審核員還可以提供皇冠各種稅務和諮詢服務。